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木材及木制品行业体系认证审核引导

1. 目的

木材及木制品的制造 2008 版质量管理体系审核引导
(仅供参考)

提供包括木材加工和家私等木制品的制造行业产品实现的典型过程和控制 要点,用于引导和提示审核员实施行业的现场审核。

2. 适用范围 2.1 依据 GB/T19001:2008-ISO9001:2008 标准实施质量管理体系的现场审核。

2.2 允许的删减 根据本行业的特点,无论是木材加工(如层压板、复合板:强化纤维木地板、实木
地板、中密度纤维板或其他木材加工)或是木家私、木质木装饰件产品的制造,为证实组
织满足顾客要求和法规要求的能力和责任,均应有设计开发过程。因此,通常 7.3 是不允许 删减的。
除非是按图加工:含来料加工、按现成的图纸包括零件图加工。可以删除 7.3。但不应 该是针对有无新产品?
如组织自己没有设计开发能力(不是“职能”),应将设计开发作为“外包”控制。但 对“外包”设计结果的评审、验证、确认和更改控制仍应由组织负责。
“组织不能免除其提供产品满足顾客要求和法律法规要求的能力和责任!”
若本组织没有顾客财产提供的情况,可删减 7.5.4 的要求。但删除后应不影 响组织满足顾客要求和法规要求的能力和责任。

3.权限和职责 3.1 本作业指导书由具备行业专业知识的审核员/技术专家、专业管理人员编写
与修改。 3.2 审核员有责任了解和掌握受审核组织的专业特点及进行审核要点

4. 引用标准 GB/T19000:2008-ISO9000:2008 标准 GB/T19001:2008-ISO9001:2008 标准 GB-T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南
5. 专业术语和定义 解纤:木片在一定温度压力下热磨的工业加工过程.。 施胶、施腊:将脲醛树脂(甲醛与尿素及配合剂缩合反应的产物)和石蜡加 进粉末状的木材纤维中的过程。 热压:木材纤维和脲醛树脂等混合后在一定温度压力下压合成板材的工业过
程。 家私制造中的专业术语,如裁板、热压板、磨边、成型、木工镂洗、粘接、
曲直线封边、钻孔、表面处理等。

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6. 指南 6.1 基本流程和过程 1)基本流程(中密度纤维板加工流程)
木材及木制品的制作专业范围主要是木材的浸绩、中密度纤维板、刨花板、 胶合板、以及木地板、木桶等的制作。典型的过程有中密度纤维板的生产。 现以中密度板加工过程为例,列出基本流程如下:

原木 切片 过筛

储存 热磨解纤

施胶施蜡

干燥 板热成型

热压合 粗板修边

暂存(熟化)

砂光

纤维板成品

2) 辅助流程

脲醛树脂制造:

加热

甲醛 + 尿素

脲醛树脂

3)板式家具生产流程:

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2)关键工序和质量控制点: 纤维板的关键工序一般是热磨解纤、施胶施蜡、干燥(木材含水率的控
制)、热压合、砂光以及脲醛树脂的制造等工序。对关键工序的设备、人员、 技术要求、监控手段、验证方法都应列为审核的重点。 质量控制点的选择,可考虑下列因素: (1) 列为关键工序的必须设立质控点 (2) 对产品质量有直接影响的工序(如原木材质的搭配) (3) 影响关键工序的重要因素(如热压合的时间、压力、温度) (4) 不可修复或返工的工序。
以中密度纤维板制作为例,质量控制点可以对下列工序、质量特性进行控制。 A. :原木的搭配和切件 ——原木的检验选择:中密度纤维板一般选择木质纤维中等的材质。 过硬(如红木)过松(如木麻黄)均不适合。在原木检验时应将 不适合的木材及腐朽、虫蛀木挑出。 ——原木的搭配:中密度纤维板一般选用松木和硬度适中的杂木。要 按搭配比例进行搭配。 ——切片:要按规定规格切成木片,并除去金属、砂石。 B. 热磨解纤和施胶施蜡 ——控制加入热磨机的木片的纤维比例,使纤维形态特征符合规定要 求。 ——控制热磨蒸煮木片的温度和时间 ——按规定程序和配比加入脲醛树脂和石蜡。 C. 热压 ——纤维的干燥要控制纤维的含水率 ——按工艺规定铺装纤维、成型、预压、齐边 ——成型后的纤维板胚进入热压机后,要按照工艺规定控制热压的压 力、温度和时间。 D. 粗板修边和熟化(暂存) ——热压后的粗板按技术要求裁剪修边,符合规格尺寸要求。 ——按规定时间暂存停放、熟化(木版规格自然定型) E. 砂光和分等级 ——按规定要求将木版磨光 ——按中密度纤维板的等级标准进行验证分等。纤维板行业的分等一 般是分为优等和 A、B、C、D 级,D 级板为不合格板。 F. 脲醛树脂的制备 ——原材料检验:甲醛按 GB9009-88 标准,尿素按 GB2440-91 标准, 控制含量要求,甲醛是有毒性物质,应按有毒有害腐蚀性物品进 行严格管理。 ——按工艺配方和反应程序的工艺条件,控制脲醛树脂的聚合反应。 G 家私制造的关键过程:如、热压板、成型、粘接、曲直线封边、表面处 理等等。 H 特别提醒注意:
——国家标准《中密度纤维板》已于 2009 年作了修订,以 GB/T 11718-2009《中
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密度纤维板》替代 1999 版于 2010 年 4 月 1 日正式实施。其中主要指标有四个 方面的变化: 1) 是根据用途和使用条件,中密度纤维板分类从原先的 3 种板型增加到 12 种 板型,满足了更广泛领域的不同需求; 2)是对部分理化性能指标有所增减和改变 新标准只对砂光中密度纤维板表面质量有规定,不砂光板表面质量由供需双方 确定;尺寸偏差中去掉翘曲度、边缘不直度及对角线差项目,增加垂直度检测项目;含 水率由原标准 4%~13%修订为 3.0%~13.0%;密度由原标准的 450~880kg/m3 修订为 0.65~0.80g/cm3(允许偏差为正负 10%);板内密度偏差由±7.0%修改为±10%;新标 准中甲醛释放量的规定除了穿孔法、气候箱法,增加了气体分析法的检测要求,符合任 何一项即可,可由供需双方协商选择;从穿孔法可以看出新标准对甲醛释放量规定较旧 标准严格,旧标准中对甲醛释放量 E1 级要求为≤9.0mg/100g,E2 级要求为 9.0~40.0 mg/100g,而新标准只有一个级别,既≤8.0mg/100g,比 GB 18580-2001 标准规定更为 严格。 3)部分检验项目试验方法改变 新标准规定甲醛释放量气候箱法检测按照标准中附录 A 执行,气体分析法按照 GB/T 23825-2009《人造板及其制品中甲醛释放量测定 气体分析法》执行;静曲强度和 弹性模量、表面结合强度、尺寸稳定性和湿循环按照标准规定方法进行,不再采用 GB/T 17657-1999《人造板及饰面人造板理化性能试验方法》,检验方法的修订主要参考 ISO/DIS 16895-2 方法,目的是为了与国际标准接轨。 4).判定方法改变 新标准对理化性能检验判定采用了统计技术的计量抽样检验判定规则,即采用统 计量 Qu、QL 对板材的理化性能进行判定,这在我国人造板标准中是首次尝试。
审核员应根据产品的要求,按上述原则找出关键工序和质量控制点。为 了保证纤维板产品的质量,除了对原材料质量和成品质量(外观、规格尺寸、 纤维密度、物理力学性能、含水率、游离甲醛含量等)进行检测外,在工艺 过程中还加强了半成品质量检测(如纤维形态、施胶施蜡份量、纤维含水率) 以及工艺条件(如热压的压力、时间、温度等)的控制,应根据第三层文件 的规程、规范、配方表、施工表、作业卡等进行核查。
3) ISO9001:2008 条款的理解和审核要点。[以下序号按 ISO9001:2008 标准的 条款号排列]
4.0 质量管理体系。 木材及木制品的制造组织应按标准的全部要求建立和实施文件化的质量管
理体系,并持续保持和改进。
5.0 管理职责。(略)
6.0 资源管理。(略), 木材制品的制造过程,有物理过程也有化学过程,使用的原材料有易
燃、易爆、易腐蚀、及有害物质。以中密度纤维板和家私生产为例,对工 作环境要注意: A) 防火、防爆、防腐蚀,有毒性物质(甲醛)要加强管理。
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B) 纤维板生产线要保证纤维的含水率要求。 C) 木场、木版仓库是一级防火场地。小心火灾。 D) 应识别木材加工和木制品制造所必须的生产设备和检验设备。 如: 精密金属裁板机;压板机;成型机;封边机;曲直线封边机;木工镂 洗机;缝纫机;六排钻;多头钻床;空压机;含水率测试仪;剥离强度测试仪等 等。
7.0 产品实现 7.1 产品实现的策划
理解要点: 7.1 要求是对整个产品实现过程,含 7.2-7.6,8.2.3,8.2.4 的策划过程要求。 不应该将 7.1 的要求及策划结果当成“工艺开发”内容纳入,而不在 7.3 中进行 控制!把标准的 7.1 要求与 7.3 要求混为一谈是对标准的错误理解。工艺设计是 为了满足用户当前和潜在需求的非常重要的内容,是设计开发将顾客需求转化为 输出的重要组成部分。也是组织“产品和服务实现”过程要求的重要输入。
A. 产品实现的过程包括标准的 7.2-7.6 条款所列举的过程,组织应结合木 材和木制品的特点,策划和开发产品实现的过程,使组织获得产品的同时 实现增值。
B. 产品实现的策划要与质量管理体系其他过程的要求相一致。 C. 策划同时应考虑能与其他管理体系如环境管理、职业卫生与安全等管理
相容。 D. 策划过程中,组织应确定的内容为:
——产品质量目标和要求 ——确定产品所需的过程、文件、设施、人员和资源。 ——产品的验证、确认、监视、检验和试验活动及接受准则。 ——产品符合性的证据记录 E. 针对特定产品项目或合同,策划输出的文件,可以作为质量计划。 F. 对已定型的产品,对生产工艺、产品花色品种的改进可将这种开发设计 以质量计划进行策划,当对于新开发设计的产品,应按 7.3 条款进行策划。 G. 根据组织运作的方式,确定策划的输出形式。
审核要点: A. 产品实现的过程是否正确? B.是否形成了必要的文件?没有形成文件的过程和活动如何实施?是否明
确了必要的资源? C. 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则? D. 是否规定了必要的质量记录? E. 是否针对具体的产品、项目或合同编制了质量计划?
7.2 与顾客有关的过程 理解要点: A. 组织应确定与产品有关的顾客要求,包括: ——顾客明示的产品要求,除产品质量要求外,还包括适用性、交付服
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务、价格等方面的要求。 ——顾客没有明确要求,但预期或规定用途所必要的产品要求 ——法律法规等强制性的要求 ——组织所确定的任何附加要求。 B. 对与产品有关的要求要进行评审 ——在组织向顾客作出提供产品的承诺之前,进行评审,在总合同有分
期定单的,对分期定单也应提供产品前进行评审确认。 ——评审应确保:(1)产品要求得到规定;
(2)不一致的要求已得到澄清或解决。 (3)组织有能力满足要求。 ——评审结果及评审引发的措施要记录并保持。 ——在产品要求发生变更时,应再评审。并把相应的变更通知相关人员 C. 建立沟通渠道,与顾客进行有效的联络 ——顾客的要求、传真、电话联络应予保持或记录 ——组织要在产品实现之前,实现之中,实现之后各个阶段保持与顾客 的沟通,并确保及时满足顾客的要求。
审核要点: A. 织如何确定顾客的要求,并将之形成文件? B. 对产品要求进行评审的时机、内容和结果是否满足标准规定的要求?并
符合法律法规和有关强制要求? C. 合同评审的结果及续后的措施是否记录? D. 产品变更文件是否及时更改、通知有关人员? E.标准确定的产品信息、合同修改、顾客反馈、投诉是否做好与顾客沟通
的安排并有效处理?
7.3 设计与开发 理解要点 A. 组织要对设计和开发进行策划,包括: ——确定设计和开发阶段的内容、职责、权限和接口管理。 ——针对各个设计阶段,确定适合的评审,验证和确认活动。 ——策划的输出应明确,并随着设计过程的变化及时更新。 B. 确定与产品有关设计的输入,包括产品功能和性能、法律法规要求、以前 的设计信息(若有时),其他要求,设计输入应进行评审,要求完整、 清楚适宜和不互相矛盾。 C. 设计输出应该 ——能满足设计输入的要求,能为采购、生产和服务提供必要的信息, 包含引用产品接收准则和对产品的安全和正确使用的产品特性作 出规定。 ——设计输出应以能够对设计输入进行验证的方式提出。 ——设计输出必须得到批准。 D. 设计评审 ——设计的各个适当阶段:要进行阶段性系统评审。评价设计结果满足 要求的能力。对设计存在的问题,能识别并提出相应的措施。
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——参加评审的人员应包括已所评审的阶段的相关职能代表。 ——评审的结果和任何措施均应记录和保存。 E. 设计验证
组织应对设计进行验证以确保设计输出满足设计输入的要求,一般 木材和木制品的设计验证可通过产品的检测进行验证,这些验证结果必 须记录和保存。 F. 设计确认
为确保设计出的产品能满足规定的要求,或已知预期使用的要求, 组织应按设计策划的安排进行设计的确认活动。一般木材和木制品可通 过在使用条件下进行试验或模拟使用条件下进行试验,这些设计确认结 果应予记录和保存。 G. 设计更改 ——在产品的整个生命周期中,由于顾客的要求或内部需求或外部环境
变化,将可能对产品饿设计进行更改,组织必须识别这种设计更改 的需要和可行性、必要性。 ——设计的更改必须进行评审、验证和确认,评价设计更改对产品及组 成部分的影响 ——设计更改实施前必须得到批准,设计评审结果和任何必要的措施应 记录和保存。
审核要点 A 设计和开发的策划
——组织是否对设计和开发进行了策划,并符合产品的特点? ——策划的阶段、活动、职责、职权、接口是否明确?管理和沟通效果
如何? ——策划的输出是否随设计和开发的进展而更新? B 设计输入 ——设计输入是否形成文件?适应性是否进行了及时评审? ——产品的功能和性能要求是否确定?并符合标准的要求?有否考虑最近 2008 年 4 月发布的《中密度纤维板》标准有关环保要求? ——木材和木制品的生产是否考虑了《消防安全条例》、《化学危险品 安 全管理条例》的规定? C 设计输出 ——设计输出有哪些文件?文件发布前是否进行了评审并批准? ——设计输出的方式有哪些?是否可以针对输入进行验收?是否满足输入 的要求并符合法律法规要求? ——是否规定了安全及必需的产品特性?规定了产品接收准则?为采购、 生产、服务提供信息? 如:配方、图纸、施工表、作业卡、规程、规章制 度等。 D 设计评审 ——设计评审是否符合策划规定?设计各过程如何体现系统的设计评审? ——设计评审能否识别设计中存在的问题?并得到解决? ——参加设计评审的人员是否是相关的职能代表? ——评审结果和任何必要的措施是否记录并保持?
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E 设计验证 ——设计验证活动是否实施?并确保输出满足输入的要求? ——验证结果和必要的措施是否纪录和保持? F 设计确认 ——设计的确认是否按照设计策划的安排实施?确保产品能够满足规定的 要求或已知预期使用的要求? ——确认的结果和必要的措施是否纪录和保持? G 设计更改 ——如何识别设计必需更改?更改是否进行了评审、验证和确认? ——设计更改在实施前是否得到批准? ——更改的结果和必要的措施是否记录和保存?
7.4 采购 理解要点: A 采购过程
——组织应确定采购要求,确保对组织的外供产品实现和最终产品的 质量有影响的采购产品(包括服务)符合规定;
——对木制品生产采购的关键原材料/零部件主要有:板式家具用饰面 板、板式家具用中纤板、转椅沙发用海绵、转椅椅架、屏风铝材和 其他家私装饰件。 要对板式家具用饰面板、板式家具用中纤板等材质进行验证,对甲 醛的采购要有安全防护要求?
——采购过程包括:确定对供方控制的类型和程度;确定对供方的评价 和选择及重新评价的准则:对供方的供货能力实施评价和选择:定 期或不定期的重新评价。
——评价的结果及必要的措施要记录和保存 B 采购信息
——采购信息应表述拟采购产品,适当时,可包括有关产品、程序、 过 程、设备、人员资格、质量管理体系的要求
——在与供方沟通前,组织应确保规定的采购要求是充分和适宜的 C 采购产品的验证
——应建立和实施对采购产品检验或验证的活动,包括检验、测量、工 艺验证、提供合格证明文件等方式
——当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时,组织应在采购信息中 对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。
审核要点 A 采购 过程
——对供方的选择和评价准则是否明确规定并予以实施? ——是否根据采购产品对产品的实现或最终产品的影响来确定对供方
及采购产品的控制程度和方式?选择和评价准则与此是否一致? 评价的结果和引发的必要措施是否记录并保持? B.采购信息 ——采购产品的信息是否清楚、明确?
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——规定了哪些形式的采购信息?是否包括标准所要求的内容? ——采购信息是否与供方进行了沟通?沟通前是否确认采购要求是否
充分? C. 采购产品验证
——是否规定了检验或其他必要的活动,以确保采购产品满足规定员 的要求?
——是否按要求实施了采购产品的验证活动? ——当组织或顾客在供方现场实施验证时,是否在采购信息已规定了
要展开验证的安排和产品放行的方法?
7.5 生产和服务提供 理解要点
A 对生产和服务提供的策划 ——组织应对生产和服务提供过程进行策划,并确保这些过程受控。 ——受控条件包括:在产品生产和服务中有关人员能够:(1)获得表 述产品特性的信息,(2)获得作业指导书或规程规范,(3)适宜 的设备。(4)监视和测量装置。(5)有限地对过程进行检测,(6) 对产品放行交付及随后的服务有效 地实施。 ——如组织仅对产品的工艺进行改进设计时,可按上述要求进行策划。
B 生产和服务提供的确认 ——确认的对象:生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量 加以验证的过程包括仅在产品使用和服务已交付之后缺后才变 得明显的过程。一般称“特殊过程”,如中密度板生产的施胶施 蜡、热压等过程;家私制造中的关键过程:如热压、成型、粘 接、曲直线封边、表面处理等等。 ——确认的目的:证实这些过程具有实现所策划的结果的能力。 ——确认的内容(适用时):规定过程评审 和批准的准则;对人员 资格的鉴定;使用特定的操作和测量的方法和程序;对人员资 格的鉴定 ;使有特定的操作和测量的方法和程序;对记录的要 求;在确认的安排。
C. 标识和可追溯性 ——在产品实现的全过程中,应对原材料,在制品、成品采用适宜 的方法进行产品标识和检验状态的标识、除非不施加标识不会 引起产品混淆或本身无可追溯性要求。要求注意的是:木材加 工和家私产品制造原则上都有追溯性要求。 ——木材和木制品的生产,原材料复杂、工序多、部件品种规格多, 有的有时效要求(如脲醛树脂存放期)有的有追溯要求(如纤 维板批号)有的有特殊要求(如纤维的含水率)、必须对产品和 检验状态的标识进行严格控制。 ——可追溯性:当合同、法律法规或组织自身管理有要求时组织应 规定标识方法,这种标识应具唯一性。
D 顾客财产 ——组织应对在组织控制下组织使用的顾客财产进行有效的保护和
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防护 ——顾客财产不但包括构成产品一部分的产品、还包括组织使用的
顾客财产,如工具、设备、公用工程、知识产权等 ——对供组织使用或构成产品一部分的顾客财产要进行识别、验证、
保护和维护。 ——由于顾客财产发生丢、损坏或发现不适用的情况,组织应作登
记并报告顾客,特别是用料加工的原料、、包装物、图纸、样本 等应做好登记,保证帐目清楚。 E. 产品保护 ——组织应对产品实现全过程中,从原材料接收、内部加工、放行、 交付直到预期目的地的所有阶段,采取有效措施,防止材料、 在制品、成品的变质、损坏和错用。 ——对易燃易爆、有毒性、有腐蚀性、有时间限定的产品要有安全 防护措施。 ——产品的防护涉及标识(运输和安全标志等),运输、包装及包装 材料、储存、隔离、防潮和保护。某些产品的防护因其产品特 性还可能必须采取特殊的保护措施。
审核要点: A. 生产和服务提供的控制
——组织是否对生产和服务的提供进行策划? ——是否保障所控条件下的生产和服务的提供? ——产品实现的过程的各个场合,是否能获得了表述产品特性的信息、必
要的作业指导书、适用的设备和检测设备、相适应的资格人员? ——对产品实现过程是否实施了监视和测量活动? ——是否实施了产品放行、交付和适用的交付后的活动(包括服务)? B. 生产和服务提供的确认 ——组织确定了哪些过程为“特殊过程”?对这些特殊过程的控制是否符
合本标准规定的要求? ——是否进行再确认? ——特殊过程是否能够实现过程策划预期结果的能力? 标识和可追溯性 ——是否在生产和服务的全过程对产品进行了标识(包括产品标识和检验 状态标识)?有否出现混淆、错用或不合格品的误用? ——当有追溯性要求时,是否控制和记录了产品的唯一性标识,并可以进 行追溯? 顾客财产 ——对顾客的财产是否进行的登记、验证、保护和维护? ——顾客财产出现的任何问题是否有记录并与顾客沟通联络,妥善处理。 产品防护 ——是否明确在生产和服务运行的全过程内,对产品的搬运、储存、包装、 防护、交付的保护要求? ——防护的实施是否符合要求和有效?
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7 6 监视和测量装置的控制 理解要点
A 组织首先要确定监视和测量装置的配置,这种配置应视实施监视和测量所 需以及为产品符合规定要求提供有效监控和证据的需要。就产品特性决 定,这类生产组织至少应配备的监视测量装置有卷尺、钢直尺、塞尺、含 水率测试仪和剥离强度测试仪。才能满足对采购物资的验证和对产品的出 厂检测要求。涉及 3C 强制认证的有毒有害物资的测量本组织不能满足要 求时,应通过委外(外包)检测来保证满足要求。并按相关标准和法律法 规要求进行产品批鉴定。
B 要确保监视和测量活动与监测要求相一致, C 监测要能够溯源到国际或国家标准的测试基准。当不存在上述基准时,应
制定校准规程并记录校准或验证的证据。 D 监测设备使用前和定期地进行校准,通过标识能确定校准状态。 E 监测设备在搬运、使用或储存期间要维护保养、防止损坏或失效,必要时
进行调整和再调整,直至满足规定要求,并防止可能导致测量结果的调整。 F 用于规定要求的监测的计算机软件应确认是否满足预期用途的能力,并采
取措施防止失效。 G 当发现监测设备不符合要求时,组织应对以往的结果的有效性进行评价和
记录,并对该设备的失效导致任何对产品产生影响采取措施。 H 校准和验证的结果应记录和保存。
审核要点 A 是否确定了需实施监视和测量的过程? B 是否确定了为产品符合规定要求提供证据所需的监测设备? C 是否确保监视测量活动确实可行并与监测要求一致? D 对监测设备的管理控制是否满足本标准的规定条款要求?(包括在用检测
设备的定期校准)?自校的监测设备是否制定了校准规定并保存校证据? E 发现监测设备不符合要求时,是否对产生影响的设备和产品进行评价和采
取措施? F 校准和验证的结果是否记录和保存? G 用于测量的计算机软件使用前是否予以确认并防止失效?
测量、分析和改进 8.1 测量、分析和改进的策划和实施办法 理解要点: A 附在 4.1 中已识别的质量管理体系所需的过程,策划如何进行监视和测
量,并实施监测,以确保管理体系的符合性。 B 为证实产品的符合性,规定和实施对产品特性进行监视和测量,以验证
产品要求已得到满足。 C 对验证质量管理体系持续改进的有效性,确定适当的方法 D 对以上检测应确定统计技术的应用方法及应用程度。
审核要点 A 对已识别的质量管理体系的各过程,检查所规定的过程监测方法是否合
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理并实施了检测? B 对监测产品的特性的方法,审核是否满足产品要求并且已实施了监测? C 检查是否确定了对质量管理体系持续改进的验证方法并付之实施? D 统计技术是否在上述监视和检测的应用?
8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意
理解要点 A 组织应规定适当的方法,收集顾客满意和不满意的信息,包括顾客的投 诉、抱怨、三包服务以及改进的建议等。 B 以适当的统计方法,评价顾客满意或不满意程度。 C 确定如何利用以上信息,以作为对质量管理体系的业绩的测量和改进的
深入。 审核要点
A 是否建立监控系统以收集顾客满意或不满意的信息? 对木材和木材制品企业着重以下方面: ——木材和木材制品经销组织或使用单位的意见,包括产品质量性能、交 付及时性和服务质量的意见。 ——三包(包修、包换、包赔)及处理情况,顾客是否满意? ——顾客改进的建议或顾客对木材和木材制品质量需求的发展趋势?
B 对顾客满意程度和产品质量适当使用要求的是否作了评价? C 对顾客的建议或意见的信息是否做了分析并向相关部门传递,作为改进
的信息?
8.2.2 内部审核 理解要点
A 组织应对内审方案进行策划,包括年度内审的安排和每次内审的计划安 排以确保质量管理体系有效实施保持在符合标准的要求。
B 规定审核的准则、范围、频次和方法,并考虑审核过程和区域重要性和 以往审核的结果。
C 规定实施审核、审核记录、报告审核结果的职责和程序方法。 D 规定审核人员的选择(包括审核员不应审核自己的工作)和审核应确保
审核过程的公正性和客观性。 E 对发现的不合格的责任部门应采取措施,消除不合格及其原因。 F 应采取跟踪措施,验证纠正和预防措施的有效性。 G 内部审核的结果应作为信息输入提交管理评审。
审核要点 A 查年度内审计划、是否在规定时间间隔安排了审核,以确保质量管理体
系有效实施,保持并符合标准的要求? B 是否规定了审核的准则范围,频次和方法,并考虑审核过程和区域的重
要性和以往的结果等因素? C 审核是否由有资格的审核员进行审核,并与被审核部门工作无关? D 审核是否按程序实施审核,查内审资料是否包括了记录结果以及向管理
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层报告? E 责任部门是否对审核发现的缺陷及时采取措施? F 是否采取跟踪措施,确认措施实施的 结果以及报告确认结果? G 内审结果是否提交管理评审?
8.2.3 过程的监视与测量 理解要点 A 对已识别必须的过程,(包括质量活动、资源提供,产品实现和测量有关
的过程)根据其职能和职责,规定适当的方法进行测量和监视。 B 确认有关部门和人员有能力按规定的方法对必要的过程进行监视和测量 C 未达到所策划的规定目标,采取必要的纠正措施。 D 评审采取纠正措施的有效性,以确保质量管理体系的有效实施。 审核要点 A 对质量管理体系中的相关质量活动、资源提供、产品实现和测量有关过
程的职能和职责,是否按工作质量的要求规定适当的方法进行监视和测 量? B 查阅过程监测的记录,看是否按规定实施监测? C 对未达到相应的部门规定的目标,是否及时采取纠正措施? D 检查相应过程是否通过监控、持续改进,以确保质量管理体系的有效性 和产品符合性?
8.2.4 产品的监视和测量 理解要点 A 在产品实现的适当过程规定对产品特性进行测量和监控。
对于木材和木材制品的生产过程的监控测量应包括原材料质量,过程的质 量特性或过程工艺条件和最终产品的质量特性进行测温监控。 B 规定原材料,过程监控和最终产品的接收准则或质量标准。 C 规定对原材料过程和最终产品质量检验的责任,保持质量检验记录并记 录标明产品放行、转序的授权者。 D 只有在所有规定的检验试验活动已经完成才能交付。 E 当规定的检验活动未完成需交付时,必须得到有关授权人员的批准,交付 给顾客时,应得到顾客的确认。
审核要点 A 进货检验和试验:
——规定原材料或外协件的接收标准及检验试验方法。 ——对原材料和外协件按检验方法进行检验或验证,保持检验记录。 ——按照接收标准进行评定,符合标准才予以放行。 B 生产过程检验 ——是否规定各生产流程的过程检验方法和接收标准,对于不能直接检测
过程产品的,产品特性的、应对监控工艺条件加以规定并形成文件? ——是否对木材和木材制品生产过程中的关键过程,如对甲密度板生产过
程中的关键过程和产品的质量特性,如木纤维的含水率、施胶施蜡、 纤维形态、甲醛游离量以及热磨、热压裁板过程的工艺条件的检验
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加以规定? C 最终产品检验 对木材和木材制品必须规定出厂检验项目和形式试验检验项目(包括机械力
学性能、化学性能、含水率、甲醛游离量、尺寸及尺寸公差、形状和位置 误差、木工要求、装饰要求等试验、检验项目),检验试验是否符合有关 国家标准?
涉及 3C 强制认证的有毒有害物资的测量如组织自己没有监视和测量装 置而无能力实施监视测量时,组织应通过委外(外包)检测来保证满足要求。
审核员应组织组织是否按 3C 认证《溶剂型木器涂料产品强制性认证要 求》和相关标准和法律法规要求对每一个产品批进行了监测,并满足要求。 特别要专注的是有毒有害物资甲醛游离量和产品的含水率两个指标。 D 质量检验试验记录是否按有关检验规定和接收标准检验和评定,评定人
员是否得到授权? E 只要在所有检验试验活动是否按规定、已完成并符合要求才能放行? F 当规定的检验活动未完成,需交付的是否得到有关授权人员的批准。交付
给顾客的,是否得到顾客的批准?
8.3 不合格品控制 理解要点 A 应规定不合格的控制程序,明确有关职责权限以及不合格品的评价、处置,
防止其非预期的使用或交付 B 对不合格品进行识别、评审,保持不合格品的评审和随后所采取的任何措
施的记录。 C 对不合格品的处置应作出明确规定
——采取措施、消除所发现的不合格,凡纠正后的产品必须再次进行验证 以证实符合要求。
——对采用让步使用、包括内部旅行或放行,必须经有关授权人员批准, 适用时经顾客批准。
——对不合格品采取标识、隔离等措施,防止非预期使用。 D 在产品交付或使用后才发现产品不合格时,应规定采取与不合格造成的影
响(包括潜在影响)相适应的措施。 审核要点 A 是否制定了不合格品控制程序,是否明确职责和权限和不合格品评价处置
的方法? B 检查不合格品评审和处理记录,是否按规定进行评审处置? C 不合格品是否进行了标识,隔离,防止不合格品的非预期使用和交付? D 返工或采取消除不合格措施后的产品是否进行再检验? E 采取让步使用的不合格品,是否经有关授权人员的批准,交付的产品在适
用时,是否得到顾客的批准? F 在产品交付或使用后才发现的不合格时,是否进行修、退、换,或采取与
不合格造成影响(包括质量责任)相适应的措施?
8.4 数据分析 理解要点
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A 应确定、收集质量管理体系中监视和测量过程和产品质量的数据进行分析, 以确定质量管理体系的适应性和有效性,并识别能够作出的改进的应用场 合部门。
B 数据分析应提供以下方面的信息 (1)顾客满意。 (2)与产品要求的符合性。 (3)过程和产品的特性或趋势。 (4)供方的情况。
C 数据应有来自监视和测量的结果,客观真实。 D 充分应用统计技术。 审核要点 A 是否收集适当的数据进行分析以确定质量体系的适应性和有效性,并识别
能够提供改进机会的场合,交付使用? B 数据是否来自对过程监视和检测和产品实现过程的检验试验结果,并客观
真实? C 数据分析是否提供以下信息:
——顾客满意或不满意? ——符合顾客的要求? ——过程和产品的特性或趋势? ——供应商的情况? D 是否充分的应用统计技术?
8.5 改进 8.5.1 持续改进 理解要点 A 组织应实施持续改进的承诺 B 充分利用以下信息和机会,进行质量体系有效性的持续改进,如:质量方
针,质量目标,审核结果,数据分析,纠正和预防措施、管理评审等 审核要点
在各个部门、过程、体系各条款的审核时,均对其持续改进情况进行审核。
8.5.2 纠正措施 理解要点 A 在质量管理体系、过程、产品出现不合格后,应采取适当的措施,消除不
合格原因,防止不合格的再发生。 B 编制程序,规定以下方面,采取纠正措施的要求:
(1)评审不合格(包括顾客投诉) (2)确定不合格的原因、 (3)评价确保不合格不再发生的措施和要求 (4)确定和实施所需的措施 (5)记录所采取措施的结果 (6)评审所采取的纠正措施等等 审核要点 A 对内审、管理评审、质量管理体系诸过程,产品实现过程(包括用户投诉
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退换产品)等出现的不合格,均是否采取适当的措施,分析原因,消除不 合格,防止再发生? B 查对不合格如何确定和实施纠正措施,是否制定了程序? C 是否如实记录了措施实施的结果? D 是否评审采取纠正措施的结果?
8.5.3 预防措施 理解要点 A 组织应识别潜在的不合格,并分析其原因,制定预防措施,防止不合格的
发生。 B 编制程序,规定采取预防措施在以下方面的要求:
(1)确定潜在不合格及其原因 (2)评价防止不合格发生的措施的要求 (3)确定并实施所需的结果 (4)评审所采取的预防措施等等 审核要点 A 是否制定了预防措施的程序文件? B 如何识别潜在的不合格及原因? C 如何确定所需的预防措施并确保其实施? D 是否采取了预防措施,消除潜在不合格原因以防止其发生? E 是否记录了预防措施实施的结果并评审其有效性?

附录: 有关法规和专业性标准

中华人民共和国产品质量法(2008)

标准化法 (1988)

计量法 (1995)

消防法 (1998)

环境保护法 (1989.12.26)

GB/T 11718:2009

《中密度纤维板》

GB/T4897.1-4897.7-2003 《刨花板》

GB 18580-2001 《室内装饰装修材料、人造板及其制品中甲醛释放

限量》

GB338-92

《甲醛》

GB339-92

《甲醛》

特别提醒注意:
国家质量监督检验检疫总局 2001 年 12 月 10 日发布 GB18580:2001《室内装饰装 修材料、人造板及其制品中甲醛释放限量》标准,并作有关规定:
● 自 2002 年 1 月 1 日起,生产企业生产的产品,应执行本国家标准,过渡期 6 个月,自 2002 年 7 月 1 日起,市场上停止销售不符合本国家标准的产品。
● 人造板及其制品中甲醛释放量试验方法及限量值: ——中密度纤维板、高密度纤维板、刨花板、定向刨花板等,采用穿孔萃取法,甲
醛释放量的限制量:

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E1 限量标志:甲醛限量 ≤ 9mg/100g E2 限量标志:甲醛限量 ≤ 30mg/100g ——胶合板、装饰单板、贴面胶合板、细木工板、饰面人造板等,采用干燥器法, 甲醛释放量的限制量: E1 限量标志:甲醛限量 ≤ 1.5mg/L E2 限量标志:甲醛限量 ≤ 5mg/L ● 产品标志:应标明产品名称、产品标准编号、商标、生产企业名称、详细地 址、产品原产地、产品规格、型号、等级、甲醛释放量限制量标识。 ● 甲醛释放量限制量标志 E E1 为可直接用于室内的人造板 E2 为必须饰面处理后允许用于室内的人造板。
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